金融统计分析报告-(2011年第一季度)

《金融统计分析报告（2011年第1季度）》主要有2011年3月金融统计报告2011年3月企业商品价格变化情况、2011年第一季度企业家、银行家、居民调查综合分析、qe2与中国4万亿政策的比较及影响分析、2011年第一季度国际经济形势分析、专题调研报告、中国利率市场化的宏观效应研究、存贷款实际利差：水平、结构、走势及其影响因素、建立符合中央银行需要的潜在产出指标、调控信贷周期等...

企业资本市场运作法律法规新编-下

《融资性担保公司管理暂行办法》释义

《释义》明确规定融资性担保机构以安全性、流动性、收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式，对融资性担保机构的设立条件、业务规范、监管规则和法律责任作出了较系统的规定，为整个行业的发展与监管建立了基本的制度框架，填补了我国融资性担保机构监管制度的法制空白。我相信，《释义》的实施，对完善融资性担保行业营运的制度环境，推动融资性担保业的规范和健康可持续发展具有重要的意义...

2011银行业法制年度报告

2010-银行业法制年度报告

本书为2010银行业法制年度报告，书中具体包括了：银行业法法规评述、与银行业的司法解释与典型案例述评、国际银行业法制发展述评、银行业法制学术研究综述、银行监管与内控机制、银行业务法律专论等内容。 本书适合从事相关研究工作的人员参考阅读...

征信立法国际研讨会文集

本书整理收录了征信立法国际研讨会的稿件和讨论内容，还收集了由上海新世纪资信评估投资服务有限公司、中诚信国际信用评级有限公司、中国人民银行深圳市中心支行等组织翻译的国际证监会组织、亚太经济合作组织、欧盟及美国等有关征信业管理的法律法规和部分征信业组织的规范性文件及研究文章...

中央银行新法规手册

德国期货市场法律规范研究

本课题可分为两大部分，共三编。第一部分即第一编，为德国期货市场法制研究综述，是作者对德国期货市场的概述。第二部分为课题组成翻译的相关的期货法律、法规，其中，第二编为德国联邦层面的两部最主要的法律，第三编为德国自律监管方面的规则。此外，近些年来欧盟在资本市场方面相继颁布了一系列条例和指令，以协调务统一各成员国资本市场监管。作为欧盟成员国，部分欧颁布的条例和指令在德国直接生效，大量的指令虽不能直接生效，但德必须在规定的期限内通过立法活动将

担保法规汇编

本书由“国家法律篇”、“部门规章篇”、“地方法规篇”构成，归集了关于中国中小企业生存环境的法律体系架构，以方便中小企业和相关从业人员查阅...

反洗钱检测分析实务探讨

本书收录了几十篇与反洗钱前沿问题相关的研究报告，分四个部分：第一部分是反洗钱制度探讨，第二部分是洗钱犯罪类型学探讨，第三部分是反洗钱国际经验借鉴，第四部分是反洗钱技术基础探讨，通过建立监测分析技术模型来分析洗钱的动态...

2016-地方金融法治发展与创新-广东金融法治发展报告

本书是围绕广东区域金融法治开展长期跟踪研究的年度系列课题的一本成果，首次全面展现在我国金融法治创新的大背景下，广东近年来特别是2015年金融法治建设的进展，探讨其进一步发展完善的途径。全书从广东金融法治的背景与基础入手，阐述金融法治建设的基本理论，全面分析广东金融法治建设的现状与问题，分析广东在金融立法、金融执法、金融司法与金融守法等领域状况，分别从金融综合试验区、自贸区、区域金融中心等区域视角分析广东金融法治的现状与未来，并围

商业银行资本监管法规文件汇编

本书主要是对近年来发布的有关商业银行资本监管的法规文件的整理与汇编。按时间排序，主要包括《商业银行资本管理办法（试行）》、《中国银监会关于商业银行资本工具创新的指导意见》、《中国银监会关于实施〈商业银行资本管理办法（试行）〉过渡期安排相关事项的通知》、《中国银监会关于做好〈商业银行资本管理办法（试行）〉实施工作的指导意见》、《中国银监会关于印发商业银行资本监管配套政策文件的通知》、《关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见》等文件，

中国反洗钱专题研究:2012:2012

本书涵盖反洗钱法律制度研究、洗钱风险评估研究、洗钱风险类型研究、特定非金融领域反洗钱研究四部分内容...

2014-银行业法制年度报告

本书全面总结和回顾2013年国内外与银行业相关的法律法规颁布实施情况，并在此基础上对2014年我国的立法进行了展望。书稿分为上下两篇，共六章。上篇是年度法制述评，包括四章内容，银行业法律法规述评、银行业监管规章述评、银行业司法解释与典型案例述评、国际银行业法制发展述评。分别对2013年度我国制定颁布的与银行业有关的法律、行政法规及监管规章进行了概括研究和重点述评；在介绍分析最高法院本年度制定的有关司法解释的同时，还对当年发生的一些典型

信托法务

金融政策法规文件选编

本书主要分为综合类、金融条法类、货币政策类、金融市场类、金融改革类、会计管理类、支付结算类、金融科技类、货币金银管理类等...

发现内生于人性和金融本质的法律规则:司法审判视角

金融既是一种稀缺资源又是一种配置其他资源的机制，那么，如何让金融资源得到优化配置的同时优化配置其他资源，进而最大化社会福利？传统的法与金融理论认为，法律及其渊源对金融发展是重要的。从对信托、典当、对赌协议和委托理财纠纷案件的具体司法审理分析中，本书认为，从人的自利本性出发，只有发现和制定诱导激励约束人的行为选择向善，且内生于金融本质的金融法律规则，才能达此目的...

不法公职人员上游经济犯罪与下游非法资产处置途径

公职人员廉洁自律是构建和谐廉洁型政府的必要条件。近年来公职人员大案要案串案频发，严重影响了干群关系，影响到执政党的地位，影响到和谐社会的构建。遏制公职人员犯罪，需要制度和条例约束，需要法律来威慑，需要公职人员的自律。本研究以我国已经公开审理的案件为基准，通过大量的案例分析与归纳统计，辨识不法公职人员转移非法所得的途径与上游经济犯罪类型之间的关联关系，研究资金转移过程中关键路线与关键步骤，探究影响公职人员上游经济犯罪的因素以及转移不法所

金融创新法律风险防范精析

本书从银行从业者的角度，在熟悉相关立法及监管措施的前提下，对各种创新业务的模式进行了分析，对相关的法律法规和案例进行了收集整理，分析了金融创新业务的法律风险，提出了防范措施，对指导、规范我国银行业界的金融创新业务将会有很大的帮助...

反洗钱前沿问题研究

本书收录了几十篇与反洗钱前沿问题相关的研究报告，分三个部分：第一部分是反洗钱制度与政策研究，第二部分是类型学研究，第三部分是金融情报机构建设经验研究，第四部分是反洗钱技术基础研究，通过建立监测分析技术模型来分析洗钱的动态。本书对于提高我国反洗钱监测分析工作具有重要的意义...

法律面对的人类形象

法律面对的人类形象，是指法律所要约束、保护、制裁的人的普遍的、代表性特征；或作为法律工作对象的人的普遍的、代表性特征。人类形象对于法律科学具有重要意义，无论从法律规范的角度，还是从法律思想体系建设的角度，我们都应该重视法律面对人类形象的研究。本论文的人类形象研究，是在马克思关于人本质的思想基础上进行的，并根据研究目的，进行了相应的调整。法学理论、刑法、民法和行政法等领域已经开展了相应的研究...

银行卡业务法律风险防控理论与实务

风险防控是商业银行的永恒主题。本书从法律风险防控的角度研究和探讨了银行卡这一商业银行核心业务的理论与实务问题。全书以银行卡业务经营管理流程为主线，高度概括业务核心内容、提炼法律关系及法律风险点、有针对性地提出法律风险防控措施。同时，以近年来国内外典型或新型的银行卡业务案件为素材，案例剖析、业务操作与法律分析相结合，深入分析争议焦点问题，结合商业银行工作实际提出解决问题的思路和方案，具有较强的实务操作性...

反洗钱国际标准与监管实践

本书分为四章，主要内容包括：反洗钱国际组织，反洗钱国际标准、公约与指引，部分国家的反洗钱法律与监管体系，国际反洗钱处罚案例...

金融法苑 2022 总第108辑

《金融法苑》以金融法研究为对象。本书共分四个专题，分别为资本市场与法律、数字经济时代的法律、法律与新金融、他山之石，集中反映资本市场、新金融、金融实践与法律等近期新研究成果和动态。全书理论研究严谨，文字清新，深入浅出，侧重阐明事理，解决问题。《金融法苑》是一本专业特色特别明显的书籍，在学术界和实务界有着良好的影响，为立法者、金融法务工作者、相关专业的师生提供了近期新的金融法务前沿信息，是一本影响较大的图书，在业界好评颇高...

金融法苑(2020总第102辑)

《金融法苑》一直秉承自主、求真、纯粹、专注的办刊精神，紧跟时代趋势，优选高质量的论文集结出版。全书内容丰富，选题前沿，从法律视角解读金融现象、热点事件、监管规则和政策制度，对于金融法律制度及相关理论的研究者而言是一本很好的参考书籍。本期共收录相关文章16篇，分四个部分，分别为：新金融产品、资本市场、他山之石、金融监管...

金融法苑(2020总第一百零三辑)

《金融法苑》一直秉承自主、求真、纯粹、专注的精神，紧跟时代趋势，优选高质量的论文集结出版。全书内容丰富，选题前沿，从法律视角解读金融现象、热点事件、监管规则和政策制度，对于金融法律制度及相关理论的研究者而言是一本很好的参考书籍。全书共分新金融研讨、资本市场法制、案例评析和书评四个专题。不管是金融监管的问题，还是新金融问题，透过这些刊发在本辑的文章，读者们管中窥豹，定能深切地感受到金融法治与社会发展的休戚与共，更明晰未来我国金融法治应有

国有产权管理法规文件速查手册.综合篇

本丛书共收录了截至2021 年4 月30 日现行有效的国有产权管理法规文件171 件，分为综合篇、混改篇和税收篇三册。既可作为国有产权监管、运营和研究人员日常工作的手边书，也可作为国有产权管理的培训教材使用...

电子数据取证与合同备案

本书以电子数据取证和第三方专业机构为切入点，详细阐述了我国电子数据的发展与适用效力、电子证据的适用和技术发展、电子合同第三方存证的发展、国家电子合同备案平台建设与应用、以及当前环境下我国司法机构的业务创新，期寄能为从事电子证据和第三方存证相关工作的企业和个人提供一个更加广阔的视角，为探索更便捷、更高效的法律服务提供有益支撑...

国信智库·博士后丛书多式联运经营人责任制度研究

多式联运立法，牵动着靠前社会的关注。在货物运输领域，靠前社会制定了一些单一运输区段的靠前公约与规则，其中的一些创新型规定是否符合未来的运输需要，哪些靠前规则或者其他国家靠前立法实践，可供我国吸收运用于我国《海商法》的修订与完善。本文通过五章篇幅来阐述这些问题: 章，集装箱的标准化造就了多式联运的蓬勃发展，引起了运输方式的伟大变革。第二章，多式联运的法律性质与表现形式，为文章论述部分的展开做出理论铺垫。第三章，多式联运经营人的责任制度类

知识产权强国之路

本书运用大量的数据与案例，分析了知识产权的概念、作用和重大意义，并且与不同国家的知识产权体系进行了比较分析，并且以独特的思维方式阐述了中国知识产权交易体系的设计、建立、交易、运行和监管。本书对于有志于探索知识产权交易的读者具有较高的参考价值...

金融法苑(2021总第一百零五辑)

《金融法苑》是由北京大学金融法研究中心主编，以金融法研究为对象。 本书共分五个专题，集中反映金融法理论、热点事件、立法与实务等近期新研究成果和动态。全书理论研究严谨，文字清新，深入浅出，侧重阐明事理，解决问题。 《金融法苑》是一本专业特色特别明显的书籍，在学术界和实务界有着良好的影响，为立法者、金融法务工作者、相关专业的师生提供了近期新的金融法务前沿信息，是一本影响较大的图书，在业界好评颇高。 全书共四个专栏，不管是金融监管的问题，还

金融法苑(2020总第一百零四辑)

《金融法苑》是由北京大学金融法研究中心主编，以金融法研究为对象。本辑共分三个专题，集中反映资本市场、新金融、金融实践与法律等近期新研究成果和动态。全书理论研究严谨，文字清新，深入浅出，侧重阐明事理，解决问题...

金融法苑2018(总第98辑)

《金融法苑》是由北京大学金融法研究中心主编，以金融法研究为对象，采用以书代刊的形式出版。它被北京大学法学院列为学院核心刊物，并自2014年起入选CSSCI集刊。本书集中反映金融法理论、热点事件、立法与实务等新研究成果和动态。《金融法苑》在学术界和实务界有着良好的影响，为立法者、金融法务工作者、相关专业的师生提供了新的金融法务前沿信息，是一本影响较大的刊物，在业界好评颇高...

金融消费权益保护

本书首先分析了金融消费者的概念，梳理了金融消费者保护理论的发展历程，介绍了英、美等国及世界银行等国际组织在金融消费权益保护方面的经验做法。同时，本书还系统总结了我国金融消费权益保护工作的总体情况，并从制度建设、监督检查、投诉处理、金融消费者教育、普惠金融等多个方面全面介绍了人民银行金融消费权益保护工作的阶段性成果和下一步的工作重点...

金融合规要义:如何成为卓越的合规官(第2版)

本书从一位合规官的视角, 描绘了金融合规管理工作中遇到的各类场景、实际问题和解决方案。作者长期从事合规工作, 洞察金融监管与合规管理工作之间的关系, 在书中清晰展示了好的合规履职如何提升公司业绩, 以及在金融机构战略发展中所扮演的关键角色。本书内容全面、案例丰富、通俗易懂、操作性强，是一本金融合规从业人员的推荐工作指南...

反洗钱法规实用手册

本书共分为三大部分。第一部分为反洗钱法律法规，收集了到目前为止国内有关反洗钱方面的重要法律法规；第二部分规范性文件，包括反洗钱工作的各种文件和规定；第三部分为其他文件，主要包括反洗钱局在日常工作中对由有关金融机构提出的问题的批复文件...

金融法苑(2020总第101辑)

《金融法苑》一直秉承自主、求真、纯粹、专注的办刊精神，紧跟时代趋势，优选高质量的论文集结出版。全书内容丰富，选题前沿，从法律视角解读金融现象、热点事件、监管规则和政策制度，对于金融法律制度及相关理论的研究者而言是一本很好的参考书籍。本期内容分为P2P专题、滴滴并购专题、新金融、金融监管、他山之石共五个专题。不管是金融监管的问题，还是新金融问题，透过这些刊发在本辑专刊中的文章，读者们管中窥豹，定能深切地感受到金融法治与社会发展的休戚与共

以案说险:金融知识教育宣传典型案例

本书以一个个发生在消费者身边的鲜活案例，充分发挥传统教育渠道作用，深化“以案说险”这一金融知识宣传教育形式的创新形式，用通俗易懂的语言，解析金融消费关系，普及金融知识，澄清认识误区，提示可能存在的风险，介绍金融消费维权途径和相关法律规定，帮助消费者提高识别风险和判断自身风险承受能力，树立风险意识，提升金融素养，培养科学理性的金融消费观念，扎实推进金融知识的宣传普及。本书由陕西银保监局牵头，由非常好的借鉴意义...

反洗钱国际监管案例

本书收录了《美国摩根大通银行反洗钱处罚案》《巴克莱银行反洗钱违规处罚案》《美国合众银行反洗钱处罚案》《荷兰合作银行反洗钱处罚案》《ABLV银行因洗钱指控而结业清算》《澳洲联邦银行智能存款机处罚案》等内容...

反洗钱理论与实务探析(第二辑)

本书内容包括：金融机构洗钱与恐怖融资风险自评估思路和方法探析、基于洗钱风险客户接纳与展业策略探析、金融机构大额交易报告存在的典型问题及对策、大数据技术在反洗钱可疑交易分析监测领域的应用探析、个人客户大额现金管理与风险防控探析等...

反洗钱理论与实务探析(第一辑)

本书内容包括：洗钱风险纳入金融机构全面风险管理思路探析、金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估典型问题及建议、金融机构高级管理层反洗钱工作履职思路探析、金融机构持续尽职调查典型问题及工作思路探析、金融机构可疑交易管理实务中典型问题及对策等...

情满羊城——2021年环太平洋律师协会仲裁日活动集锦

本书分为开幕式经典致辞篇、主论坛精彩演讲篇、分论坛精辟论述篇、媒体报道篇、附录篇5篇，收录《国际互联网仲裁方兴未艾》《开放的大湾区为吸引更多国际人才打开新通道》《粤港澳大湾区开辟国际仲裁新天地》等文章...

金融法苑(2021总第一百零七辑)

《金融法苑》以金融法研究为对象。本书共分六个专题，分别为：上海法院金融法论文一等奖、金融数据保护、证券发行与上市、金融司法与执法、金融法律制度建构、特别专稿，集中反映资本市场、新金融、金融实践与法律等近期新研究成果和动态。全书理论研究严谨，文字清新，深入浅出，侧重阐明事理，解决问题...

金融犯罪典型判例

本书以银行业的刑事犯罪为研究对象，致力于通过预防银行业犯罪，实现规范银行市场秩序，维护银行业相关主体利益和维护金融市场安全的目的。在研究大量银行业犯罪案例的基础上，结合银行业犯罪案件办理经验，本书全面、深入、系统地研究了我国银行业犯罪的理论与实务疑难问题。本书具有两个鲜明特点：一是体系性强。本书溯源考察了银行业起源，研究了我国银行业的法律规制，研判了银行业犯罪的现状与趋势，分析了银行业犯罪的成因及预防，分破坏金融秩序犯罪、腐败犯罪、妨

智荟天津:2021年环太平洋律师协会东亚区域会议集锦

2021年9月25日，环太平洋律师协会东亚区域会议在天津圆满举行，会议聚焦“东亚法治合作新机遇”的主题，共同探讨《中华人民共和国仲裁法》修法建言及总结当前仲裁法律实践与国际法治合作的重要成果，进一步推动我国争议纠纷解决法律制度的完善以及涉外法律服务行业的高质量发展具有积极意义。本书荟萃法治文集，分享法治实践，提出修法睿言，展现法治风采。希望更多的中国法律人投身涉外法治实践，历练多彩人生经验，报效国家和人民，不负新时代韶华，为实现中华民

金融法苑(2023 总第一百一十辑)

《金融法苑》一直秉承自主、求真、纯粹、专注的精神，紧跟时代趋势，优选高质量的论文集结出版。全书内容丰富，选题前沿，从法律视角解读金融现象、热点事件、监管规则和政策制度，对于金融法律制度及相关理论的研究者而言是一本很好的参考书籍。本书收录了12篇高质量文章。全书理论研究严谨，文字清新，深入浅出，侧重阐明事理，解决问题。 所以，本书的出版会产生一定的社会效益。《金融法苑》是一本专业特色特别明显的书籍，在学术界和实务界有着良好的影响，为立法