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全面注册制下投资银行业务尽职调查实务解析与操作指引:股权类融资篇

作者：合规小兵著

出版社：法律出版社出版时间：2023-07-01

开本：其他页数： 408

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版权信息
内容简介
目录

全面注册制下投资银行业务尽职调查实务解析与操作指引:股权类融资篇版权信息

ISBN：9787519778828
条形码：9787519778828 ; 978-7-5197-7882-8
装帧：平装-胶订
册数：暂无
重量：暂无
所属分类：
法律
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全面注册制下投资银行业务尽职调查实务解析与操作指引:股权类融资篇内容简介

作为全面注册制实施以来率先系统介绍投行尽职调查实务的书籍，本书的亮点和特色在于其覆盖全面系统、突出问题导向、理论实操结合。覆盖全面系统。相较于市面上以IPO业务为主的投行类书籍，本书全面覆盖了公司债券、IPO、ABS、再融资、并购重组等主要投行业务，系统讲述了各类投行业务的概念、发行条件、程序、尽职调查重点及存续期管理等，读者既能掌握各类投行业务尽职调查核心要义，又能了解不同类型业务在尽职调查核查内容、程度上的差异，做到融会贯通。同时，紧扣尽职调查，对尽职调查目标、基本原则、阶段及方法，以及法律责任进行介绍分析；对投行业务工作底稿制作、审核及验收，工作底稿电子化管理等进行了全面总结，对包括证券公司在内的投行业务参与机构做好底稿管理有较好的借鉴意义。突出问题导向。证券公司在从事投行业务实践中，不同程度面临尽职调查职责边界不清晰、执业标准不细化等问题，中介机构或从业人员执业能力、尽职调查水平存在差异，对同一或同类事项采用尽职调查核查程序、方法或手段不同，都可能产生不一样的尽职调查效果或执业后果。本书突出问题和风险导向，全面系统梳理尽职调查核查中应予关注的重点、难点问题，在总结提炼法律法规、监管规则及审核案例、同业有益经验等的基础上，提出尽职调查核查的标准及范式，为投行从业人员解决尽职调查疑难问题及防范风险提供可行方案和思路。理论实操结合。本书的核心在于从实务的角度，对各类投行业务的尽职调查核查进行全面、完整、翔实的解析，进而提供具有较高可操作性的尽职调查实务指南。但本书又不拘泥于此，对行业内比较关注的中介机构尽职调查法律责任、合理信赖、底稿证明力等问题开展了深入浅出的理论探讨和实证分析，比如，从证券公司与其他主体法定职责配置、履职差异、责任划分等角度对尽职调查法律责任进行了全面剖析，对明晰职责边界提出了合理建议；回应了理论和实务界都关注的合理信赖问题，对合理信赖产生背景、各方职责边界、合理信赖的条件、标准及后果等问题作了分析阐述，进而多角度提出落实合理信赖制度的建议措施；对投行工作底稿的法律证据价值进行了有益探究。

全面注册制下投资银行业务尽职调查实务解析与操作指引:股权类融资篇目录

**章　IPO业务尽职调查关注事项之概述
**节　IPO业务基本情况介绍
第二节　IPO发行条件和上市条件
一、发行条件
二、上市条件
第三节　IPO程序
一、股改
二、辅导
三、申报
四、股票发行与上市
五、持续督导
第四节　各中介机构职责
一、保荐机构
二、主承销商
三、律师事务所
四、会计师事务所
五、资产评估机构
第二章　IPO业务尽职调查关注事项之尽职调查重点关注事项
**节　发行人基本情况
一、实际控制人及其变更的认定
二、关于发行人股权的核查
三、对赌协议的核查
第二节　业务与技术
一、对发行人核心竞争力的调查
二、特定行业的关注事项
三、主要业务环节的核查
第三节　公司治理与独立性
一、同业竞争的核查
二、关联方与关联交易的核查
第四节　财务与会计
一、内控有效性核查
二、会计政策、会计估计及会计差错更正
三、收入的核查
四、成本与存货的核查
五、研发支出的核查
六、政府补助核查
七、货币资金及资金流水核查
第五节　募集资金运用
一、法律法规要求
二、核查手段
三、案例
第六节　其他重要事项
一、对外担保、诉讼仲裁等或有事项的核查
二、对违法违规的核查
第三章　IPO业务尽职调查持续督导的职责
一、督促引导制度建立并持续关注
二、发表独立意见
三、出具现场检查报告
四、出具年度报告跟踪报告或总结报告
第四章　再融资业务尽职调查关注事项
**节　再融资业务介绍
一、再融资业务概述
二、再融资业务的发行条件
第二节　再融资业务尽职调查重点关注事项
一、关于募投项目的核查
二、关于财务性投资的核查
三、关于前次募集资金使用情况的核查
四、控股股东、实际控制人股份高比例质押
五、关于经营业绩的核查
第三节　再融资持续督导
一、持续督导期间
二、重点关注的事项
第五章　并购重组业务尽职调查关注事项
**节　并购重组业务概述
一、上市公司收购
二、上市公司重大资产重组
三、上市公司发行股份购买资产
四、重组上市
第二节　并购重组业务中内幕交易核查
一、关于并购重组内幕交易核查的相关法规体系
二、并购重组内幕信息相关管理要求
三、财务顾问对上市公司并购重组内幕交易相关事项的核查要求
四、相关案例
第三节　上市公司收购尽职调查关注事项
一、上市公司收购中财务顾问职责
二、上市公司收购尽职调查关注事项
第四节　上市公司重大资产重组尽职调查关注事项
一、交易标的的尽职调查关注事项
二、发行股份购买资产的尽职调查关注事项
三、募集配套资金的尽职调查关注事项
四、业绩补偿
第五节　持续督导阶段尽职调查关注事项
一、并购重组持续督导职责概述
二、并购重组持续督导期限
三、并购重组持续督导关注要点
四、相关案例

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