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融资融券实务 版权信息
- ISBN：9787550421851
- 条形码：9787550421851 ; 978-7-5504-2185-1
- 装帧：暂无
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
融资融券实务 本书特色
人们以前投资股票，股价下跌的话就会亏钱，但现在有了融资融券这个业务，即使股价下跌也能提供盈利机会。这到底是什么投资工具?原理是什么?有哪些规则?怎样操作?本书将为你系统介绍融资融券概念，融资融券的交易模式、特性，融资融券业务对市场的影响，融资融券管理制度与交易规则，保证金计算及担保物管理，标的证券与账户体系，客户的征信与选择，与融资融券业务有关的合同，风险控制与监管，相关法律，等等。了解这些是投资和决策所必需的，希望愚寂沣、韩小东编著的《融资融券实务》能带给大家一些有益的帮助。
融资融券实务 内容简介
本书系统介绍了融资融券概念, 融资融券的交易模式、特性, 融资融券业务对市场的影响, 融资融券管理制度与交易规则, 保证金计算及担保物管理, 标的证券与账户体系, 客户的征信与选择, 与融资融券业务有关合同, 风险控制与监管, 相关法律等。
融资融券实务 目录
**章 融资融券概述
**节 信用交易与融资融券概念
一、信用交易概念
二、融资融券概念
三、融资融券的作用
第二节 各国和地区融资融券的交易模式简介
一、美国分散信用模式
二、日本集中信用模式
三、中国台湾双轨制信用模式
四、我国融资融券业务的模式
五、我国推出融资融券业务的历程
第二章 融资融券的特性和对资本证券市场的影响
**节 融资融券的特性
一、疏通市场资金，加速资金周转
二、双重信用的特性
三、财务杠杆效应
四、宏观可调控性
第二节 对资本证券市场的影响
一、对流动性的影响
二、缓冲市场巨幅震荡
三、提供对冲避险工具
四、增加了证券金融机构盈利来源
第三章 我国融资融券业务的管理制度
**节 融资融券业务资格管理
一、融资融券业务资格
二、申请融资融券业务试点时应向证监会报送的材料
三、对融资融券业务的审批
四、融资融券交易权限申请
第二节 证券公司融资融券业务管理
一、融资融券业务管理的基本原则
二、证券公司管理原则与各部门职责
第三节 融资融券业务账户管理
一、证券公司的账户体系
二、客户的账户体系
三、客户申请、征信与选择
第四章 融资融券操作实务
**节 融资融券业务有关合同
一、当事人相关信息
二、订立合同的目的和依据、术语释义
三、双方的声明与保证
四、信用账户的有关内容
五、约定融资融券特定的财产信托关系
六、约定保证金比例、折算率、标的证券范围
七、约定信用额度、期限、利率和费用
八、交易操作约定
九、约定强制平仓条件、违约金的计算与债务清偿
十、约定权益处理事项
十一、载明通知与送达的有关事项
十二、其他事项
第二节 客户开户、提交担保品与授信
一、客户开户的一般规定
二、客户开立信用证券和资金账户应提交的材料
三、融资融券保证金的提交
四、融资融券的授信
第三节 融资融券交易风险揭示
一、《融资融券交易风险揭示书》
二、风险特别提示
第五章 融资融券交易制度
**节 融资融券的交易规则
一、融资融券交易的一般规则
二、标的证券
第二节 保证金计算及担保物管理
一、有价证券充抵保证金的计算
二、融资融券保证金比例及计算
三、保证金可用余额及计算
四、客户担保物的监控管理
第三节 相关权益的处理
一、对证券发行人的权利的行使
二、证券发行人派发红利的处理
第四节 交易信息披露与报告
一、交易所在开市前向市场公布信息
二、证券公司向管理部门的信息报告
三、其他信息报告
第六章 融资融券业务风险及监管措施
**节 风险概述与国外经验
一、融资融券的特征
二、融资融券的风险类型
三、国外证券市场对融资融券的监管实践与经验
第二节 我国证券公司融资融券业务风险与控制
一、证券公司融资融券业务风险类型
二、证券公司融资融券业务风险控制措施
第三节 融资融券业务的监管制度
一、交易所的监管
二、登记结算机构的监管
三、客户信用资金存管银行的监管
四、客户查询
五、信息公告
六、证监会派出机构的监管
第四节 法律责任
一、《证券公司融资融券业务管理办法》规定的法律责任
二、《证券公司监督管理条例》规定的法律责任
附录
附录一
一、哪些投资者可以参与融资融券交易？
二、哪些证券公司可以开展融资融券业务？
三、投资者进行融资融券交易前应做什么准备工作？
四、融资融券交易申报内容具体包括哪些？
五、对融券卖出申报价格有什么限制？
六、投资者如何了结融资交易？
七、投资者如何了结融券交易？
八、融资融券期限*长是多少？
九、对投资者信用证券账户有何限制？十、融资融券和股指期货有何关系？
十一、标的证券的机会有多大？
十二、融资融券业务试点会不会导致任意做空的现象？
十三、投资者可能面临的风险有哪些？
十四、融资买进对象和技术上买进有哪些方法？（仅供参考）
十五、融券做空对象和技术上卖出有哪些方法？（仅供参考）
附录二
深圳证券交易所融资融券交易实施细则
上海证券交易所融资融券交易实施细则
证券公司融资融券业务管理办法
附录三 上海证券交易所融资融券标的证券名单
附录四 深圳证券交易所融资融券标的证券名单
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