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结构性改革:中国经济的问题与对策
转型经济学 版权信息
- ISBN：9787040231311
- 条形码：9787040231311 ; 978-7-04-023131-1
- 装帧：一般纯质纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
转型经济学 内容简介
《普通高等教育“十一五”国家级规划教材：转型经济学》内容包括经济转型的目标和内容、现代化和科学发展观、工业化道路的转型、经济转型的模式等。
转型经济学 目录
**章 经济转型和转型经济学 一 经济转型的基本内容和目标 二 经济转型的不同阶段的研究问题 三 我国先处的经济转型阶段 四 转型经济学的研究对象和研究方法 五 转型经济学的产生和发展
展开全部
转型经济学 节选
我国正处于经济转型时期，对转型经济的研究，不仅需要研究经济转型的
目标，还要研究经济转型的路径。这是由于经济转型需要相当长的一个时期，
不能一蹴而就。在这个时期不仅存在两种体制的矛盾和摩擦，也有一系列特殊
的经济问题，无论是宏观方面还是微观方面。因此需要有专门的转型经济学来
研究这个特定阶段的经济问题，其研究成果对现实的经济运行和经济发展有重
要的指导价值。
·本教材的思想渊源
20世纪80年代以来，世界经济发展中*引人注目的现象就是“转型”。
一些实行计划经济的国家，都开始大规模地向市场经济体制转型，既有像苏联
和东欧国家那样向资本主义市场经济的转型，又有像中国这样向社会主义市场
经济的转型，还有拉美等国按照华盛顿共识向所谓发达的市场经济的转型，据
估计大约有占世界2／3人口和2／5领土的国家进入转型阶段。各个国家的转型
路径、转型目标和转型效果差别很大，由此引起了东西方经济学家的关注。斯
蒂格利茨、青木昌彦等著名西方经济学家纷纷运用主流经济学的研究方法，对
这种转型实践进行理论阐释，应用新古典经济学、新制度经济学、发展经济
学、信息经济学、演化经济学以及比较经济学等前沿的理论成果从不同侧面对
这一变革加以研究。中国作为一个发展中大国，在转型中扮演了十分重要的角
色，中国的经济转型给经济研究提供了丰富的现实素材，出现了许多需要用经
济理论去解释的问题。尽管目前世界范围内已经初步形成了西方转型经济学的
研究范式，但是西方转型经济学的研究是在自由化和私有化的框架下进行的。
中国经济的转型有其独特性，转型的现实迫切需要建立自已的转型经济学。
一方面，中国的转型经济有其特殊的经济结构及运行规律，既不同于西方
发达的市场经济，更不同于计划经济，应该成为经济学研究的一个专门学
科——中国转型经济学。转轨或转型一词(Transition)在国外早已流行，有
关转轨经济学研究的著作，在西方的经济学研究中浩如烟海；至于转轨或转型
从何处启动，往何处转型，西方经济学家也是众说不一。尽管西方转型经济学
家对计划经济国家的转型，有的偏重产权(私有化)，有的偏重市场(自由
化)，但目的都是共同的，即把转型国家引入资本主义市场经济体系。我国的
经济转型目标非常明确，不是放弃社会主义制度，而是由过去“超阶段”的
社会主义“退回”到社会主义初级阶段；虽然也是转向市场经济，但是要转
向社会主义市场经济。显然，我国的转型有基本制度的底线。因此，中国转型
经济的特殊经济结构及运行规律需要形成专门对中国经济转型与发展进行理论
解释的中国转型经济学。
另一方面，目前国内虽然形成了一些有关改革的经济理论，但是改革不完
全等同于转型，“转型”(Transition)是与“改革”(Reform)有本质区别而又
密切相关的概念。改革是实现经济转型的手段每一项的改革是具体的，也是局
部的，以整套体制为对象的改革就能实现经济转型，而经济转型则是涉及制度
整体的变化。研究经济转型实际上是对经济制度整体变化的系统性分析，在此
基础上提出的改革理论和方案才可能是有序的、协调的。所以，要形成对中国
经济转型进行有效解释的经济学，必须要建立具有独立理论体系的中国转型经
济学。而且，中国的经济改革一直处于理论准备不足的状态，既缺少前瞻性，
又缺少系统性，难免出现以引进西方转型经济理论来解释和设计中国改革方案
的问题。因此，面对“中国经济改革向何处去”的困境，应该在推进马克思
主义经济学中国化研究的基础上，抓住转型期一些重大的具有理论意义的现实
经济问题进行深入的分析研究，得出具有规律性的结论，用以指导经济改革和
对外开放，并逐步形成一套较为完整的独特理论体系。
·本教材的主要内容和特色
虽然我国学术界对转型经济的研究已有相当一段时间，也取得了一批高质
量成果，但转型经济学作为高校教材不仅数量很少，而且其体系及所包含的内
容均在探索中。本教材也只能说是一种探索。
本教材在马克思主义经济理论特别是其生产关系一定要适合生产力性质的
理论指导下，吸取现代新制度经济学、发展经济学、比较经济学等学科中*新
的研究成果，以中国的经济转型为背景，研究了经济转型和建设中国特色的社
会主义、现代化和科学发展观、工业化道路的转型、经济转型的模式、制度变
迁与路径依赖、市场转型和绩效、企业制度的转型、金融制度的转型、政府及
其职能的转型、政府规制和宏观调控的转型、经济全球化和开放型经济、经济
转型成本与社会和谐、经济转型国家的经济安全和社会保障等问题。
作为探索，本教材在安排内容和体系时有以下特点：
**，人们通常将转型经济学定位为制度经济学的一个分支，本书则把它
定位在社会主义经济理论的分支，尽管在本教材中会较多地运用制度经济学的
原理和方法。其原因是我国的经济转型是在社会主义经济制度框架内的改革，
是建设中国特色社会主义的伟大实践。
第二，本教材研究的经济转型，以体制转型为主线，目标是建立社会主义
市场经济制度。正如社会主义可以有不同模式一样，市场经济也有不同的模
式。中国由计划经济转到市场经济有路径依赖，不能简单地以美国模式或是日
本模式作为转型的目标。而且，正如社会主义有初级阶段一样，市场经济也有
不成熟阶段，本教材在研究体制转型目标时注意到，我国将在相当长的时期处
于不完全成熟的市场经济阶段，因此本教材更为重视市场经济体制的建设。经
济体制的转型，实际上就是经济体制的建设。
第三，研究经济转型，不能仅仅限于对转型目标的研究，同时也要研究到
达彼岸的路径和为此需要支付的成本。体制转型无论选择哪种路径都有成本，
*低转型成本路径选择和降低转型成本的制度安排就成为本教材的重要内容。
不仅如此，经济转型的国家安全也进入了本书的视野。
第四，虽然体制转型是经济转型的主线，但我国是发展中国家，经济转型
要以实现现代化为目标，市场化实际上是为实现现代化提供制度保证，脱离现
代化的目标，为市场化而市场化，这种经济转型是没有意义的。因此本教材研
究的经济转型内在地包含经济发展，注意研究体制转型和经济发展的相互
作用。
第五，由计划经济向市场经济的转型是一个包含多个体制变量的系统工
程，因此本教材需要研究方方面面的体制转型：有微观、宏观，还有中观；有
企业、市场，还有政府；有财政，还有金融。本教材还特别注意到体制的各个
变量有快变量和慢变量之分，体制转型应该特别重视属于慢变量的体制部分。
在我对本书进行*后统稿时适逢党的十七大胜利召开，我利用参加十七大
的机会对本书的相关部分根据十七大精神作了修改。
·本教材的作者队伍
2005年由我牵头在高等教育出版社申报的《转型经济学》被列入普通高
等教育“十一五”国家级规划教材。参加本书编写的基本上都是先后跟我从
事博士后研究的博士和我直接指导的研究生，其中包括西北大学经济学院副院
长任保平博士，华中科技大学公共管理学院副院长刘建平博士，厦门大学经济
学院刘根荣博士，湘潭大学经济学院副院长陈赤平博士，南京大学产业经济学
系主任郑江淮博士和赵华博士。提供本书初稿的作者分工如下：第1、4章任
保平，第5、8章陈赤平，第6、9章郑江淮，第7章刘根荣，第10、儿章刘
建平，第13章刘根荣、郑江淮，第12、14章任保平、赵华。我除直接撰写第
2、3章外，对各章初稿进行了修改或增补一些内容，对全书进行了统稿。任
保平帮助我做了全书的编辑工作。
·本教材的使用范围
本教材为我国当前和今后一个时期的改革和发展提供系统的理论分析，因
此其使用范围很广，不仅可作大学经济学专业高年级本科生、研究生教材，也
可用做MBA和MPA教材，还可作为各级政府经济管理干部培训教材。
·本教材的配套资源
本教材出版以后，我们将进行配套教学资源建设，编写中国经济转型的案
例集，为方便教学，本教材将附带教学课件。
洪银兴
2007年12月干南京大学
第7章 市场转型和绩效
市场是市场经济中的核心环节，就像计划是计划经济中的核心环节一样。
因此，市场经济转型的关键是市场转型是否成功。市场转型涉及市场体系、市
场结构和市场机制的转型。转型目标是市场机制能够有效地对资源配置起基础
性调节作用。
一、现代市场经济中的市场
中国转向市场经济的转型具有双重性：一方面是由计划经济向市场经济的
转型，另一方面是由自然经济向市场经济转型。这样在经济转型阶段就可能存
在两个方面的残余：一是排斥市场经济的计划经济的残余，二是非市场经济的
自然经济的残余。克服这两方面残余的根本途径是完善和建设现代市场，使之
具有有效替代传统计划体制和破除自然经济的功能。
市场是一种买卖场所，但进一步看，市场是一种组织化、制度化的交易安
排，在价格、供求、竞争等市场机制作用下，形成了人与人之问的经济利益关
系。因此，要理解市场在现代市场经济中的重要作用，必须从市场体系、市场
组织、市场规则、市场机制等方面来全面把握“市场”的内涵及其构成。
(一)现代市场经济中的市场功能及其制度安排
市场的基本功能在于，通过市场的运行，解决资源配置所涉及的三大问
题，即生产什么、如何生产、为谁生产的基本经济问题，实现资源的有效配
置。具体表现在以下三个方面：
(1)市场信息功能。所谓市场信息，是由反映市场运行状态的消息、情
报、指令以及有一定内容的信号组成。市场经济的运行，必须以市场信息的联
系和传导为基础。市场体系构成各种市场信息的集散场所，从而为生产厂商或
消费者提供各种信息，为他们的决策提供依据。市场的信息功能也是国家宏观
调控市场的基本手段。一方面，市场把大量纷繁复杂的微观经济活动信息通过
各种参数传递给国家宏观调控部门。另一方面，国家的宏观调控意图又通过各
种市场参数传递给众多的厂商和消费者，使微观经济活动合乎国家宏观经济政
策的导向。
(2)市场激励功能。市场通过竞争机制的作用，影响参与市场活动的各
个经济主体的利益调整，从而对各个主体包括厂商和消费者的行为提供激励。
优胜劣汰的竞争不仅仅直接影响其市场行为，更为重要的是，外在的竞争压力
会转变为企业内在的提高效率的动力。微观经济主体活动的经济决策行为，取
决于其对自身行为利益*大化的激励。而市场通过价格以及与价格相关的利
率、工资、租金、税收等杠杆的作用，通过价格与价值相背离的方式来影响生
产者与经营者的收入与支出，从而影响他们的行为，促进企业间的竞争，激发
企业开拓、创新，引导企业行为的合理化。同样，市场通过价格等信息，影响
消费者的收入与支出，使不同的消费行为受到不同的激励，从而引导生产
活动。
(3)市场调节功能。市场机制作用的展开，涉及价格变动对供求的调节，
也涉及市场供求变化对市场价格的调节。在这里市场机制自动调节资源在各个
部门、各种需要之间的分配，从而调节社会生产各部门之间的平衡，生产和需
要之间的平衡。当然，市场调节“只是在事后作为一种内在的、无声的自然
必然性起着作用，这种自然必然性可以在市场价格的晴雨表的变动中觉察出
来，并克服商品生产者的无规则的任意行动”。①
市场的上述功能能否充分而有效地发挥，取决于一个社会的市场制度是否
完善，市场机制是否有效。就是说，不是只要有市场，市场就有上述功能的。
只有在完善的市场制度下，市场才会发挥上述功能。
对于市场制度，马克思在《资本论》中关于商品交换领域通行的规则的
分析中有一段经典的论述：这个领域确实是天赋人权的真正乐园，那里占统治
地位的只是自由、平等、所有权和利己心。②现在看来，马克思所总结的这四
个规则可以说是市场制度的基本规则。
**是自由。所谓自由是指商品的交换只取决于买者和卖者自己的自由意
志。“他们是作为自由的、在法律上平等的人缔结契约的。契约是他们的意志
借以得到共同的法律表现的后果”。-显然，市场经济是建立在自由交换基础上
的契约经济。
第二是平等。所谓平等，是指买卖双方彼此只是作为商品所有者发生关
系，“用等价物交换等价物”。(垒)在市场经济条件下，各个经济主体是平等的利
益主体，不存在任何人身依附关系，只有等价交换才是各个利益主体所能接
受的。
第三是所有权。所谓所有权，是指每个人都只支配自己的东西。“他们必
须承认对方是所有者。这种具有契约形式的(不管这种契约是不是用法律固
定下来的)法权关系，是一种反映着经济关系的意志关系”。①
第四是利己心。边沁(1748—1832)是英国社会学家，他把功利主义原
理和亚当·斯密的经济学结合起来，试图通过对个人幸福的计算，重建整个经
济学体系。马克思使用边沁概念表述了各个市场主体进入市场的动力：在市场
经济条件下，使各个经济主体连在一起并发生关系的唯一力量。“是他们的利
己心，是他们的特殊利益，是他们的私人利益。正因为人人只顾自己，谁也不
管别人，所以大家都是在事物的预定的和谐下，或者说，在全能的神的保佑
下，完成着互惠互利、共同有益、全体有利的事业”。②
基于上述市场运行的四个规则的界定，马克思还对于市场竞争充分展开提
出了以下两个方面的制度安排要求：
一方面资本有更大的活动性，也就是说，更容易从一个部门和一个地点转
移到另一个部门和另一个地点。这个条件的前提是：**，“社会内部已有完
全的商业自由，消除了自然垄断以外的一切垄断”。第二，“信用制度的发展
已经把大量分散的可供支配的社会资本集中起来，而不再留在各个资本家手
里”。第三，“不同的生产部门都受资本家支配”。③
另一方面劳动力能够更迅速地从一个部门和一个地点转移地另一个部门和
另一个地点。这个条件的前提是：**，废除了一切妨碍劳动力劳动的法律。
第二，工人对于自己的劳动的内容是无所谓的。第三，工人抛弃了一切职业的
偏见。第四，特别是工人受资本主义生产方式的支配。④
以上四个规则和两个方面的竞争制度安排，尽管有一部分内容与资本主义
制度本身相关，但从总体上说，可以看做是市场制度的基本安排。尽管后来的
经济学家分别从交易成本、信息不完全等方面指出市场制度本身的缺陷以及相
应的市场制度以外的建设要求。但是，由于我国基本上是在原有的计划经济和
自然经济基础上转向市场经济的，市场基本上处于发育不成熟状态，因此上述
几个方面仍然可以成为现阶段推进市场转型的主要方向。
(二)现代市场经济中的市场机制
所谓市场机制，是指市场上直接发生作用的价格、竞争、供求等市场因素
相互适应、相互制约、自行协调、自行组织的有机体系，它是市场经济的内在
调节机制。市场机制通过市场内部各因素之间的相互作用，建立起社会供需动
态平衡。市场机制作为一个系统来看，主要包括以下三个方面的机制：
转型经济学 作者简介
p>洪银兴
1950年生于江苏常州市，1987年获中国
人民大学经济学博士学位。1993年被国
务院学位委员会评为博士生导师。现任
南京大学党委书记、南京大学商学院教
授、国务院学位委员会理论经济学学科评
议组成员、教育部社会科学委员会委员
(经济组召集人之一)、江苏省哲学社会
科学界联合会主席、《经济学家》杂志副
主编、中国《资本论》研究会副会长，综
合性大学《资本论》研究会会长。1991
年获国务院学位委员会和国家教委颁发
的“做出突出贡献的中国博士学位获得
者”称号，1992年享受政府特殊津贴，
1994年获“国家级有突出贡献的中青年
专家”称号。2000年9月作为中美富布
莱特(Fulbright)杰出学者出访美国。主要
从事经济运行机制、经济发展和宏观经济
的理论和政策研究。现已出版著作30余
本(含合著)，发表论文240余篇(含合
著)。代表性著作有：《经济运行的均衡与
非均衡分析》上海三联书店1988版，《发
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