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俄罗斯东欧中亚国家的对外关系 版权信息
- ISBN：9787500462729
- 条形码：9787500462729 ; 978-7-5004-6272-9
- 装帧：暂无
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
俄罗斯东欧中亚国家的对外关系 节选
bsp; 总 序
中国社会科学院研究生院是经邓小平等国家领导人批准于19r78
年建立的我国**所人文和社会科学研究生院，其主要任务是培养
人文和社会科学的博士研究生和硕士研究生。1998年江泽民同志又
题词强调要“把中国社会科学院研究生院办成一流的人文社会科学
人才培养基地”。在党中央的关怀和各相关部门的支持下，在院党组
的正确领导下，中国社会科学院研究生院持续健康发展。目前已拥
有理论经济学、应用经济学、哲学、法学、社会学、中国语言文学、
历史学等9个博士学位一级学科授权、68个博士学位授权点和78个
硕士学位授权点以及自主设置硕士学位授权点5个、硕士专业学位2
个，是目前我国人文和社会科学学科设置*完整的一所研究生院。
建院以来，她已为国家培养出了一大批优秀人才，其中绝大多数已
成为各条战线的骨干，有的已成长为国家高级干部，有的已成长为
学术带头人。实践证明，办好研究生院，培养大批高素质人文和社
会科学人才，不仅要有一流的导师和老师队伍、丰富的图书报刊资
料、完善高效的后勤服务系统，而且要有高质量的教材。
20年多来，围绕研究生教学是否要有教材的问题，曾经有过争
论。随着研究生教育的迅速发展，研究生的课程体系迈上了规范化
轨道，故而教材建设也随之提上议事日程。研究生院虽然一直重视
教材建设，但由于主客观条件限制，研究生教材建设未能跟上研究
生教育事业发展的需要。因此，组织和实施具有我院特色的“中国
社会科学院研究生重点教材”工程，是摆在我们面前的一项重要
任务。
“中国社会科学院研究生重点教材工程”的一项基本任务，就是
经过几年的努力，先期研究、编写和出版100部左右研究生专业基
础课和专业课教材，力争使全院教材达到“门类较为齐全、结构较
为合理”、“国内同行认可、学生比较满意”、“国内*具权威性和系
统性”的要求。这一套研究生重点教材的研究与编写将与国务院学
位委员会的学科分类相衔接，以二级学科为主，适当扩展到三级学
科。其中，二级学科的教材主要面向硕士研究生，三级学科的教材
主要面向博士研究生。
中国社会科学院研究生重点教材的研究与编写要站在学科前沿，
综合本学科共同的学术研究成果，注重知识的系统性和完整性，坚
持学术性和应用性的统一，强调原创性和前沿性，既坚持理论体系
的稳定性又反映学术研究的*新成果，既照顾研究生教材自身的规
律与特点又不恪守过于僵化的教材范式，坚决避免出现将教材的研
究与编写同科研论著相混淆、甚至用学术专著或论文代替教材的现
象。教材的研究与编写要全面坚持胡锦涛总书记在2005年5月19日
我院向中央常委汇报工作时对我院和我国哲学社会科学研究工作提
出的要求，即“必须把握好两条：一是要毫不动摇地坚持马克思主
义基本原理，坚持正确的政治方向。马克思主义是我国哲学社会科
学的根本指导思想。老祖宗不能丢。必须把马克思主义的基本原理
同中国具体实际相结合，把马克思主义的立场观点方法贯穿到哲学
社会科学工作中，用发展着的马克思主义指导哲学社会科学。二是
要坚持解放思想、实事求是、与时俱进，积极推进理论创新。”
为加强对中国社会科学院研究生重点教材工程的领导，院里专
门成立了教材编审领导小组，负责统揽教材总体规划、立项与资助
审批、教材编写成果验收等等。教材编审领导小组下设教材编审委
员会。教材编审委员会负责立项审核和组织与监管工作，并按规定
特邀请国内2一3位同行专家，负责对每个立项申请进行严格审议和
鉴定以及对已经批准立项的同一项目的*后成稿进行质量审查、提
出修改意见和是否同意送交出版社正式出版等鉴定意见。各所(系)
要根据教材编审委员会的要求和有关规定，负责选好教材及其编写
主持人，做好教材的研究与编写工作。
为加强对教材编写与出版工作的管理与监督，领导小组专门制
定了《中国社会科学院研究生重点教材工程实施和管理办法(暂
行)》和《中国社会科学院研究生重点教材工程编写规范和体例》。
《办法》和《编写规范和体例》既是各所(系)领导和教材研究与编
写主持人的一个遵循，也是教材研究与编写质量的一个保证。整套
教材，从内容、体例到语言文字，从案例选择和运用到逻辑结构和
论证，从篇章划分到每章小结，从阅读参考书目到思考题的罗列等
等，均要符合这些办法和规范的要求。
*后，需要指出的一点是，大批量组织研究和编写这样一套研
究生教材，在我院是**次，可资借鉴的经验不多。这就决定了目
前奉献给大家的这套研究生教材还难免存在这样那样的缺点、不足、
疏漏甚至错误乙在此，我们既诚恳地希望得到广大研究生导师、学
生和社会各界的理解和支持，更热切地欢迎大家对我们的组织工作
以及教材本身提出批评、意见和改进建议，以便今后进一步修改
提高。
序 言
本书是为中国社会科学院研究生院编写的国际关系课程教材，其内容
包含了苏联解体(1991年12月)到2005年底这一时段俄罗斯、东欧和
中亚南高加索各国的对外政策和对外关系。
由于本教材涉及的国家和地区较多，而且由于总体篇幅的限制，本书
在结构上只能避繁就简，有选择的论述上述国家和地区对外政策的优先方
向和相关领域的对外关系。为了使本教材的使用者能够在需要时了解本书
没有涵盖的其他相关内容，同时也基于本教材的体例要求，本书在每章的
*后部分选列了有关的中文、俄文和英文阅读书目。
本教材的俄罗斯外交部分论述了俄罗斯对美国的政策及俄美关系，俄
罗斯对华政策及俄中关系，俄罗斯对北约和欧盟的政策及其双边关系，俄
罗斯的独联体政策；东欧地区(包括原华沙条约组织成员国和巴尔干各
国)部分论述了该地区各国对美国的政策、对俄罗斯的政策、对欧盟的政
策及该地区与上述国家和组织关系的总态势，此外，由于两极格局解体后
巴尔干仍然是国际政治中的热点地区，经历南斯拉夫解体和两次地区战
争，本教材的东欧部分专门用一节的篇幅论述了巴尔干各国的外交政策走
向及其与外部世界的关系；本教材的*后一部分论述了中亚五国和南高加
索三国对外政策的主要方面，及其与世界和该地区相邻的主要国际行为主
体的关系。
俄罗斯独立以来，其外交政策和与外部世界的关系经历了大幅度的调
整和变动。在其独立的*初几年，俄罗斯政府根据向西方政治体制和市场
经济体制转轨的基本国策、依赖西方大规模经济援助迅速摆脱经济危机，
实现国家复兴的政策构想，在对外政策上表现出了向西方，实质是向美国
“一边倒”的总体倾向。1994年12月欧洲安全合作会议上俄美两国领导
人因北约东扩问题发生的激烈争吵，可以被看作是俄罗斯“一边倒”政策
结束的标志。此后，俄罗斯从制衡美国的单极霸权政策的考虑出发，与中
国建立了旨在推进世界多极化，牵制美国对俄挤压政策的战略协作伙伴关
系，同时不断发展与欧盟多方面的合作，加紧推进独联体地区的各领域一
体化，以求改善本国的国际处境与周边安全环境，充分利用外部各种资源
来推进本国的经济复兴和重塑大国地位。在这一过程中，美国主导的北约
东扩一直是困扰俄罗斯国家安全和其与西方总体关系的外交难题。“9·
儿”事件之后，俄罗斯抓住国际反恐成为美国全球战略的迫切任务的历史
机遇，力图通过与美国建立反恐伙伴关系和一系列重大妥协，来根本改变
美国长时间内奉行的遏制俄罗斯的重新崛起，围堵和挤压其发展空间的对
俄政策。但2003年以来美国在独联体地区支持和鼓动“颜色革命”等一
系列外交举措，使普京政府重新认识到俄美之间的战略矛盾不可克服，因
而在独联体地区开始了一系列外交反击，从而使俄美关系陷入了新一轮危
机。上述俄罗斯对外政策演变的轨迹，构成了在本教材前四章内容的
主线。
1989年开始的东欧政治体制剧变，华沙条约组织和经互会在1991年
3月和7月相继解散，*终完成了东欧各国脱离苏联的政治经济模式和军
事安全机制的过程。此后，除了南斯拉夫以外的东欧国家的外交政策，全
部确立了与北约和欧盟实现安全与经济一体化的政策目标。因而，苏东集
团瓦解以后东欧国家与西方国家的关系的主线，在军事安全方面，主要是
这些国家与美国为首的北约不断扩大合作关系，直至通过北约的两轮扩大
加入北约。而在经济关系方面，则不断扩大与欧盟的合作，直至加人欧
盟。作为上述两个过程的产物，中东欧国家之间的关系也得到了进一步梳
理，解决了彼此间的历史遗留问题。东欧国家的向西靠拢，伴随着这些国
家不断疏远俄罗斯的过程。同时，原南斯拉夫地区出现的民族独立和分离
运动，使冷战结束以后的巴尔干地区仍然处于不问断的战乱之中，先是波
黑战争，然后是科索沃战争，美国、欧盟、俄罗斯和德国成为这一地区国
家对外关系和处理地区危机的主要角色。上述历史进程构成了第五章内容
的主线。
苏联解体后，中亚五国和南高加索三国成为独立国家，并很快得到了
国际社会各国的承认。然而，这些国家不仅在政治上处于建设主权国家完
整的政权体系的过程，经济上面临着严重困难，而且很多国家处于严重的
种族冲突和宗教冲突所导致的内战之中。当美国和欧盟等西方国家忙于处
理南斯拉夫分裂危机和在东欧接收冷战结束的成果时，这些国家只能接受
俄罗斯的调停和安全保障，中亚和南高加索国家参加的俄罗斯领导的独联
体集体安全机制，就是在这种背景下建立的。同时，由于这些国家对外交
往和对外经合作多元化的进展非常有限，在20世纪90年代的大多数时间
里，俄罗斯在中亚和南高加索地区的经济和安全领域占据主导性的影响。
从1997年开始，美国政府出于能源利益和瓦解俄罗斯在该地区领导权的
考虑，通过北约“和平伙伴关系”机制以及扩大经济和军事援助等手段，
加强了在中亚和南高加索的政策实施力度，中亚的乌兹别克斯坦，南高加
索的格鲁吉亚和阿塞拜疆开始明显表现出近美疏俄的政策取向，其典型例
证是上述三国在1999年5月正式推出俄罗斯领导的《独联体集体安全条
约》。2001年“9·11”事件之后，美国政府以反恐名义派兵进入中亚，
并且在2002年春季向格鲁吉亚派出军事顾问人员，加大了对有关国家的
外交往来和财政援助，在2002年9月开始修建瓦解俄罗斯对里海石油外
运垄断地位的“巴库一第比利斯一杰伊汗”石油管线，进一步削弱了俄罗
斯在上述地区的传统影响，也对刚刚建立的上海合作组织的功能和向心力
形成了很大的冲击。美国直接鼓动和支持格鲁吉亚“玫瑰革命”的成功和
继续在中亚地区推进“颜色革命”，加剧了中亚和高加索地区的政治动荡
和外交冲突，加剧了俄美两国在该地区的地缘政治争夺。为了保持政权稳
定，中亚国家纷纷对美国采取防范政策(其中突出的事例是乌兹别克斯坦
政府在2005年7月要求美国限期撤军)和进一步向俄罗斯靠拢，上海合
作组织框架内的安全与经济合作迅速发展，中亚地区成为俄美之间进行外
交角逐的主战场。上述中亚和高加索国家对外政策和对外关系演变的历
程，构成了本教材第六章的基本内容。
本教材各章节的作者是：
郑羽(中国社会科学院研究生院俄罗斯东欧中亚系教授、博士生导
师)，**章**节；第二章**节和第四节；第三章**节和第二节；
第四章**节；第六章第三节；各章内容提要和小结，各章思考题与阅读
参考文献。
李建民(中国社会科学院研究生院俄罗斯东欧中亚系教授、博士生导
师)，**章第三节；第二章第三节。
朱晓中(中国社会科学院研究生院俄罗斯东欧中亚系教授、博士生导
师)，第五章。
吴大辉(中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所研究员、博士)，第
一章第二节；第二章第二节；第四章第二节。
柳丰华(北京大学国际关系学院博士后，中国社会科学院俄罗斯东欧
中亚研究所副研究员、博士)，第六章**节、第二节和第四节，第三节
部分内容。
罗英杰(中国现代国际关系研究院俄罗斯研究所副研究员，博士)，
第三章第三节。
本书是中国社会科学院研究生院本专业领域的**部正式教材。全体
作者希望得到教材使用者和广大读者的批评意见，以便在修订之时作进一
步的完善。
郑 羽
2006年6月于中国社会科学院
俄罗斯东欧中亚研究所
第三章俄罗斯与北约和欧盟
内容提要
北约东扩及俄罗斯与北约的关系问题是苏联解体后俄罗斯外交面l临的
*棘手*复杂的问题，也是俄罗斯与西方分歧*为尖锐的领域。尽管俄罗
斯步步退让，双方在这个领域的不可调和的矛盾，从根本上恶化了俄美关
系，使叶利钦政府与美国结成全面盟友关系的愿望彻底破灭，因而导致了
独立后*初几年实行的对西方“一边倒”政策的迅速终结。北约下一轮东
扩必将进入独联体的前景，将是对俄罗斯外交的*大挑战。无论俄罗斯采
取全力抵制还是默认妥协的政策，都将加深俄罗斯的被包围感和孤立感，
加深俄美之间的现实矛盾和心理嫌隙。同时，俄罗斯与北约在若干具有共
同利益的领域的合作也在逐步加深，从一个方面说明了俄美之间既非盟友
也非敌人的关系的复杂性。
同时，本章也将探讨俄罗斯与欧盟在政治与安全合作领域，经贸合作
领域关系的发展变化，俄欧的关系演变反映了俄罗斯与西方发达国家关系
的一个重要方面。
**节“9·11”事件前俄罗斯与北约关系
1989—1990年的东欧各国发生的政治剧变，苏联军队先后撤出东欧，
以及华沙条约组织的军事机构和政治机构在1991年3月和7月宣告解散，
为东欧国家安全政策的重新定位提供了客观可能。而1991年苏联出现的
“8-19”政变使东欧各国担心苏联对东欧政策的变化而迅速正式提出加人
北约的申请。面对东欧安全格局的迅速变化，作为北约领袖的美国对北约
在冷战结束后的功能也处于重新定位之中。因而，美国相继提出了建立北
大西洋合作理事会和“和平伙伴关系”计划作为过渡性的措施来迎合东欧
国家寻求新的安全保证的要求。尽管1994年1月的北约首脑会议声明确
定了北约扩大的方针，但仍然没有就何时扩大，如何扩大做出明确决定。
这使得叶利钦政府在1994年12月布鲁塞尔北约外长会议之前对美国搁置
北约东扩问题仍然抱有希望。
“和平伙伴关系”计划没有像俄罗斯所希望的那样使北约长期搁置东扩进
程，1994年12月的北约外长会议可以被看作是东扩进程真正开始的起点。经
过长时间的外交抗争之后，叶利钦政府在1997年5月与北约签署了《俄北关
系基本文件》，默认了北约东扩，这是俄罗斯不得已的妥协。1999年3月开始
的科索沃战争表明，这个文件对俄罗斯来说，基本上是一纸空文。
一 独立之初叶利钦政府与北约的关系
独立以后的俄罗斯政府对北约的政策在几年内发生了很大变化。1991
年底俄罗斯外长在谈到俄罗斯对北约的看法时曾经说：北约不是侵略性的
联盟，而是保证欧洲和全世界稳定的机构之一。俄罗斯当时所执行的向西
方国家一边倒的外交政策的基本内容之一就是通过加入西方领导的各种国
际组织来与西方实行国际领域的一体化，加入西方的大家庭。因而，俄罗
斯在独立之初奉行的是积极与北约发展合作关系的政策。1992年初，俄
罗斯参加了北约于1991年11月建立的“北大西洋合作委员会”，并积极
与当时还叫做欧共体的欧盟的军事机构西欧联盟发展关系。1992年2月，
俄罗斯与北约达成了一项协议，决定双方在军事战略、文职人员控制军
队、军转民和军费开支等领域进行具体的合作。1993年6月，北约批准了
与俄罗斯在军事领域发展合作关系的计划。
1993年8月以前，俄罗斯没有就周围邻国加入北约的申请或愿望发表
过正式的意见。在事后被媒体和有关研究资料反复引证过的俄罗斯官方的
就此问题的*早的正式表态，是1993年8月25日叶利钦总统在访问波兰
时发表的言论，它也被写进了两国的联合声明。叶利钦当时对波兰渴望加
入北约表示理解，他认为，波兰的“这一行动不会违背俄罗斯的利益和泛
欧洲一体化的进程”。①回到莫斯科以后不久，叶利钦改变了对这个问题的
态度。同年9月15日，叶利钦写信给美国总统克林顿和其他西方主要国
家的领导人，表示俄罗斯政府反对北约接纳中东欧国家，认为这一举动必
然在俄罗斯的一部分人中挑起消极的反应，“不仅是反对派，甚至中间派
也将毫无疑义地将此看作是对俄罗斯的一种新孤立主义，反对它自然地进
入欧洲一大西洋空间”。叶利钦在给克林顿的信中力图为俄罗斯阻止北约
吸收中东欧国家找出法律依据，他谈到了1990年9月12日在莫斯科签订
的关于德国统一问题的《*终解决德国问题条约》曾规定，禁止在德国东
部的领土上部署外国军队，这意味着排除了北约向东部扩展的可能性。叶
利钦还表示，俄罗斯希望看到这样一种情况，俄罗斯与北约的关系要比北
约和中东欧国家的关系还要“热”一些。叶利钦认为，解决中东欧国家对
本身安全问题担心的*好办法是“俄罗斯和北约一起向中东欧国家提供正
式的安全保障，这包括确保这些国家的主权、领土完整、边界不可更改以
及该地区的和平。这种保障可以以政治声明或者俄罗斯联邦与北约之间的
合作协议的形式规定下来”。①从后来的事态发展中可以看出，叶利钦对北
约东扩问题立场的转变，是在访问波兰回国后受到他的一些高级助手观点
的影响，特别是受到当时担任俄罗斯对外情报总局局长普里马科夫的影
响。他在叶利钦写信给克林顿之后的两个半月，即儿月26日在俄罗斯
《独立报》上发表的题为“北约东扩的前景和俄罗斯的利益”的研究报
告，不但说明了叶利钦信件的思想出处，而且*早明确地阐述了俄罗斯后
来对北约东扩问题的基本立场。俄罗斯对外情报总局的官员们都是现役军
官，因而，普里马科夫这篇研究报告在很大程度上反映了当时俄罗斯军方
对北约东扩问题的看法，其口气要比他在1996年1月担任外交部长以后
发表的言论要强硬得多：“如果这个具有巨大的进攻能力的世界上*大的
军事集团推进到俄罗斯边界，它将导致俄罗斯对本国的防御战略作根本性
的重新评估和武器的重新部署以及改变作战计划。”②
2005年9月1日于北京
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