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企业合规精要:基础理论与制度设计 版权信息
- ISBN：9787519771492
- 条形码：9787519771492 ; 978-7-5197-7149-2
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>
企业合规精要:基础理论与制度设计 内容简介
企业合规是国家积极推行的一项制度，关系国家经济的平稳发展，关系企业的长治久安，具有较为深远的意义。目前国家已经出台一系列的法律、法规对这一制度进行保驾护航，**人民检察院也正在积极地推进试点工作。在此之际，本书较为系统地梳理了企业经营可能面临的法律风险，进而探索设立企业合规制度的必要性，并积极探寻合规制度的起源与发展的过程，结合我国目前的理论与实践，为合规计划的专项制定和个案制定提供较强的指引。
企业合规精要:基础理论与制度设计 目录
目录
**章企业合规之必要性——企业经营面临的法律风险探析
**节 刑事风险探析
一、公司、企业经营活动涉嫌刑事犯罪
二、个人犯罪牵连公司、企业承担责任
三、公司、企业被动牵涉刑事案件
四、公司、企业还可能遭受犯罪行为的直接侵害
第二节 行政风险与民事风险探析
一、就规模较大的常规企业而言垄断会面临的处罚
二、就证券企业而言违规面临的处罚
三、就银行而言违规面临的处罚
四、网络平台通常会涉及数据合规安全而面临巨额罚款
第三节 国际制裁风险探析
一、国际组织的制裁
二、东道国的制裁——美国
三、东道国的制裁——英国
第四节 合规的价值与意义
第二章企业合规制度的起源与发展
**节 起源国美国之发展史
一、企业合规制度的初起
二、企业合规制度的发展期
三、企业合规制度的成熟期
第二节 其他国家及地域的发展
一、英国
二、法国
第三节 国际组织关于合规的发展
第四节 合规制度的共性
第三章我国关于企业合规的发展进程
**节 刑事合规领域的探索与发展
一、刑事风险严重性分析
二、我国企业双罚制探析
三、我国合规制度的落地与推行
四、企业合规实践案例探索
五、我国刑事合规试点中面临的困境
第二节 行政合规的探索与分析
一、行政合规的探索与发展
二、实务案例探索
三、行政合规领域存在的困境
第三节 国际合规的探索与分析
一、国际合规之法律规范的探索与分析
二、国际合规面临的困境及对策
**章高频罪名刑事合规分析
**节 非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪
一、典型案例
二、合规建议
三、主要法律、法规、规章以及非规范性法律文件梳理
第二节 商标类犯罪
一、典型案例
二、合规建议
第三节 侵犯公民个人信息罪
一、典型案例
二、合规建议
第四节 生产、销售伪劣产品罪
一、典型案例
二、合规建议
第五节 虚开增值税专用发票罪
一、典型案例
二、合规建议
第六节 走私普通货物、物品罪
一、典型案例
二、合规建议
第二章通行合规计划的制定与施行
**节 合规计划的基本架构
一、设立科学的合规管理组织体系、明确主体之间的分工
二、制定清晰的合规章程
三、有效合规应当包含的基本内容
第二节 反商业贿赂合规计划的制定
一、设立明确的禁止规则
二、建立健全的合规组织体系
三、建立有效的反贿赂管理体系
第三节 数据保护合规计划的制定
一、数据违规在实务中的具体体现
二、有效数据合规体系
第四节 反洗钱合规计划的制定
一、设立规范的合规管理组织体系
二、严格建立客户身份识别体系
三、合理的保存客户信息
四、设立及时报告义务
第五节 知识产权合规计划的制定
第六节 财税合规计划的制定
一、经营活动形成的财务不规范
二、账务不按会计准则处理
三、经营管理中的舞弊行为
第三章企业合规的个案定制
**节 合规思路展示
一、安装杀毒软件
二、检查病毒
三、杀毒
四、形成日志
五、定期更新和复查
第二节 事后的合规处置
一、专项合规案例一：环境污染案件
二、专项合规案例二：虚开增值税专用发票案件
第三节 事前的合规计划制定
一、产品合规
二、反商业贿赂合规磋商
后 记
**章企业合规之必要性——企业经营面临的法律风险探析
**节 刑事风险探析
一、公司、企业经营活动涉嫌刑事犯罪
二、个人犯罪牵连公司、企业承担责任
三、公司、企业被动牵涉刑事案件
四、公司、企业还可能遭受犯罪行为的直接侵害
第二节 行政风险与民事风险探析
一、就规模较大的常规企业而言垄断会面临的处罚
二、就证券企业而言违规面临的处罚
三、就银行而言违规面临的处罚
四、网络平台通常会涉及数据合规安全而面临巨额罚款
第三节 国际制裁风险探析
一、国际组织的制裁
二、东道国的制裁——美国
三、东道国的制裁——英国
第四节 合规的价值与意义
第二章企业合规制度的起源与发展
**节 起源国美国之发展史
一、企业合规制度的初起
二、企业合规制度的发展期
三、企业合规制度的成熟期
第二节 其他国家及地域的发展
一、英国
二、法国
第三节 国际组织关于合规的发展
第四节 合规制度的共性
第三章我国关于企业合规的发展进程
**节 刑事合规领域的探索与发展
一、刑事风险严重性分析
二、我国企业双罚制探析
三、我国合规制度的落地与推行
四、企业合规实践案例探索
五、我国刑事合规试点中面临的困境
第二节 行政合规的探索与分析
一、行政合规的探索与发展
二、实务案例探索
三、行政合规领域存在的困境
第三节 国际合规的探索与分析
一、国际合规之法律规范的探索与分析
二、国际合规面临的困境及对策
**章高频罪名刑事合规分析
**节 非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪
一、典型案例
二、合规建议
三、主要法律、法规、规章以及非规范性法律文件梳理
第二节 商标类犯罪
一、典型案例
二、合规建议
第三节 侵犯公民个人信息罪
一、典型案例
二、合规建议
第四节 生产、销售伪劣产品罪
一、典型案例
二、合规建议
第五节 虚开增值税专用发票罪
一、典型案例
二、合规建议
第六节 走私普通货物、物品罪
一、典型案例
二、合规建议
第二章通行合规计划的制定与施行
**节 合规计划的基本架构
一、设立科学的合规管理组织体系、明确主体之间的分工
二、制定清晰的合规章程
三、有效合规应当包含的基本内容
第二节 反商业贿赂合规计划的制定
一、设立明确的禁止规则
二、建立健全的合规组织体系
三、建立有效的反贿赂管理体系
第三节 数据保护合规计划的制定
一、数据违规在实务中的具体体现
二、有效数据合规体系
第四节 反洗钱合规计划的制定
一、设立规范的合规管理组织体系
二、严格建立客户身份识别体系
三、合理的保存客户信息
四、设立及时报告义务
第五节 知识产权合规计划的制定
第六节 财税合规计划的制定
一、经营活动形成的财务不规范
二、账务不按会计准则处理
三、经营管理中的舞弊行为
第三章企业合规的个案定制
**节 合规思路展示
一、安装杀毒软件
二、检查病毒
三、杀毒
四、形成日志
五、定期更新和复查
第二节 事后的合规处置
一、专项合规案例一：环境污染案件
二、专项合规案例二：虚开增值税专用发票案件
第三节 事前的合规计划制定
一、产品合规
二、反商业贿赂合规磋商
后 记
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企业合规精要:基础理论与制度设计 作者简介
盈科律师事务所 全球化法律服务机构，总部设在北京。致力于为客户提供全球商务法律服务，为客户创造价值。成立20余年来，累计为超过700000家海内外企业提供高度满意的法律服务。 秉承“提供机会、促进交易、创道价值、解决问题”的服务方针，提供专业全面的法律分析、沟通及可行性法律建议。盈科律师事务所2008年确立了“规模化、专业化、品牌化、国际化”的发展道路；2021年开启“国际化、专业化、数智化、低碳化”高质量发展新阶段。积极应对法律服务市场变化，促进律所稳步发展。
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