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深度合规管理:体系、审查与实践 版权信息
- ISBN：9787208164116
- 条形码：9787208164116 ; 978-7-208-16411-6
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 所属分类：>>
深度合规管理:体系、审查与实践 本书特色
在企业从野蛮生长到合法合规的产业链生态发展进程中，如何明确企业自身的战略定位？如何通过有效管理提高绩效？如何在宏观背景下突破创新？如何在变化的世界中提高核心竞争能力？《深度合规管理》从合规管理角度为我们提供了一个切实的管理框架，值得我们深入品读和思考。 ——何建华，上海社会科学院研究员、原副院长，上海文化研究中心首席专家 本书可谓是一本覆盖了合规管理全领域的“百科全书”，不仅从法律法规出发为构建合规管理体系指明了构建步骤，提供了合规管理的思考方法和工具，附加了相关知识点和实操案例，还结合了管理思想，开启读者对合规管理的深度思考。 ——王慧敏，小南国餐饮管理集团创始人 合规管理是当下的热门领域，但一直以来对其概念范畴、运行机制和企业应用还处于探索的阶段。主动合规、全面合规、深入合规成为合规发展的一个趋势。《深度合规管理》创新性地从实务的角度出发，为企业合规管理体系及运营实践提供了详尽的、系统的解释。对于合规管理相关从业者们，这本书不可错过。 ——葛伟军，上海财经大学法学院副院长，教授，博士生导师 合规管理是基金、投资领域乃至整个金融行业的重要内容与底线，是上述领域从业人员的必修课。读完《深度合规管理》，*直观的感受是被其知识拓展性、实践指导性、简明易读性、广泛适用性所感染，大有扩充视野、扩展知识边界之感。 ——王国选，VC/PE资深投资人、水发和灵创始合伙人 与理论陈述繁杂、语言深奥晦涩的法律专著不同，这本书读起来更加贴近于企业的合规管理实际，更加从企业的角度评估合规建设的利弊选择，更加从整个企业管理的层面来解决现实的包含法律风险在内的全面风险管理问题。并通过框架和模型的引入，为企业如何做好合规管理提供了切实的指引。 ——李诗鸿，华东政法大学国际金融法律学院副教授，硕士生导师
深度合规管理:体系、审查与实践 内容简介
本书**部分阐述了科技发展和全球化面临的问题和趋势，为企业勾画了未来商业发展和全球化经营的宏观环境。第二部分梳理了合规管理的四个版本，并指出了合规管理的定义和范畴，明确了合规文化建设的重要性。第三部分分析了合规管理体系构建中出现的问题，介绍了合规体系构建的原则和工具，明确了合规管理体系构建的要素和程序。第四部分描述了包括环境分析、治理机构、合规战略、管理团队在内的合规整体框架。第五部分细化了合规审查的执行步骤和要点。第六部分说明了合规体系的评估方法，并对理想的合规体系进行了模型构建。
深度合规管理:体系、审查与实践 目录
推荐序 / 1
**部分 大背景与大机遇
**章 科技赋能是否言过其实？ / 3
. **生产力 / 3
. 科技军备竞赛 / 5
. 数字化社会 / 9
第二章 全球化走到尽头了吗？ / 12
. 倾斜：思想和经济的新力量 / 12
. 逆流：保守主义的目标 / 19
. 重构：新一轮全球化 / 24
第三章 未来商业和管理会有什么变化？ / 32
. 新人群 / 32
. 新商业 / 36
. 新监管 / 41
第二部分 大合规与大未来
第四章 林林总总的合规管理可以归为哪些版本？ / 47
. 合规 1.0：国际义务的合规履行 / 47
. 合规 2.0：金融行业的主动构建 / 52
. 合规 3.0：国资带动的合规体系 / 56
. 合规 4.0：深度合规的全面管理 / 60
第五章 法律、合规、风险、内控到底是什么关系？ / 66
. 风险管理认知差异 / 66
. 管理互通 / 71
. 多维图谱 / 76
第六章 合规文化为何是重中之重？ / 83
. 营商环境 / 83
. 信用体系 / 85
. 全球治理 / 88
第三部分 合规体系构建前提
第七章 合规体系构建要避免哪些坑？ / 93
. 另起灶：把事情做正确，而不是做正确的事 / 93
. 摊大饼：机械照搬离有效管理越行越远 / 102
. 糊窗纸：风险管理超载的企业没有未来 / 113
第八章 构建体系你准备好了吗？ / 129
. 体系构建几点认知 / 129
. 体系构建的思维与工具 / 134
. 合规管理体系的构成要素 / 141
. 合规管理体系构建的程序 / 148
第四部分 融入运营流程的合规整体框架
第九章 合规环境分析就是 SPACE 吗？ / 159
. 外部环境 / 159
. 内部环境 / 164
. 治理环境 / 175
第十章 为何治理机构如此重要？ / 184
. 理念、目标和重大决策 / 184
. 权力配置与制衡 / 189
. 组织与文化 / 196
第十一章 合规战略也很高大上吗？ / 204
. 风险偏好与合规容忍度 / 206
. 合规目标与计划 / 211
. 赋能 / 217
第十二章 合规管理团队具体做哪些工作？ / 231
. 信息基础上的合规导向性工作 / 232
. 风险基础上的合规控制性工作 / 241
第五部分 面向问题解决的专项合规审查
第十三章 如何进行外规内化？ / 249
. 外部规则解读 / 250
. 梳理管理要点 / 259
. 融入合规体系 / 264
第十四章 合规专项可以解决具体运营问题吗？ / 273
. 界定问题 / 273
. 流程管理 / 285
. 合规风险认知 / 288
第十五章 合规专项审查怎么做？ / 296
. 专项知识库 / 296
. 项目管理 / 308
. 变化是常态 / 313
第十六章 业务条线专项合规如何审查？ / 315
. 综合目标 / 315
. 分解实施 / 320
. 全面审计 / 329
第六部分 面向决策支持的合规体系
第十七章 框架离体系还有多远？ / 337
. 决策 / 337
. 协同 / 341
. 合规体系测试 / 347
第十八章 *理想的体系会是个怎样的存在？ / 350
. 卓越团队 / 350
. 5A 模型 / 353
. 以终为始 / 356
后 记 / 360
展开全部
深度合规管理:体系、审查与实践 节选
在企业从野蛮生长到合法合规的产业链生态发展进程中，如何明确企业自身的战略定位？如何通过有效管理提高绩效？如何在宏观背景下突破创新？如何在变化的世界中提高核心竞争能力？《深度合规管理》从合规管理角度为我们提供了一个切实的管理框架，值得我们深入品读和思考。 --------------- 何建华 上海社会科学院研究员、原副院长，上海文化研究中心首席专家 本书可谓是一本覆盖了合规管理全领域的“百科全书”，不仅从法律法规出发为构建合规管理体系指明了构建步骤，提供了合规管理的思考方法和工具，附加了相关知识点和实操案例，还结合了管理思想，开启读者对合规管理的深度思考。 ----------- 王慧敏 小南国餐饮管理集团创始人 合规管理是当下的热门领域，但一直以来对其概念范畴、运行机制和企业应用还处于探索的阶段。主动合规、全面合规、深入合规成为合规发展的一个趋势。《深度合规管理》创新性地从实务的角度出发，为企业合规管理体系及运营实践提供了详尽的、系统的解释。对于合规管理相关从业者们，这本书不可错过。 -----------------葛伟军，上海财经大学法学院副院长，教授，博士生导师 合规管理是基金、投资领域乃至整个金融行业的重要内容与底线，是上述领域从业人员的必修课。读完《深度合规管理》，*直观的感受是被其知识拓展性、实践指导性、简明易读性、广泛适用性所感染，大有扩充视野、扩展知识边界之感。 ----------------王国选 VC/PE资深投资人、水发和灵创始合伙人 与理论陈述繁杂、语言深奥晦涩的法律专著不同，这本书读起来更加贴近于企业的合规管理实际，更加从企业的角度评估合规建设的利弊选择，更加从整个企业管理的层面来解决现实的包含法律风险在内的全面风险管理问题。并通过框架和模型的引入，为企业如何做好合规管理提供了切实的指引。 ----------------李诗鸿，华东政法大学国际金融法律学院副教授，硕士生导师
深度合规管理:体系、审查与实践 作者简介
孙旭，律师、咨询师、创客、自由撰稿人。律师事务所、管理咨询、电子商务、国际贸易专家、高管或合伙人任职经历，具有丰富的战略整合、风险管控、企业管理理论和实践经验。为知名企业提供基于战略设计、组织效能、企业运营、合规管理的综合解决方案。服务过的客户有中国移动、中信银行、中远中货、上海城投、新世界、传化集团、山特维克、墨客密里博、宜家家居等。
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